Аналіз стану здійснення судочинства та даних судової статистики щодо розгляду кримінальних справ, матеріалів кримінального провадження та справ про адміністративні правопорушення судовою палатою з розгляду справ та матеріалів кримінального судочинства та справ про адміністративне правопорушення Апеляційного суду Сумської області  та судовою палатою з розгляду кримінальних справ Сумського апеляційного суду за 2018 рік

Вступна частина

Відповідно до повноважень, передбачених статтею 27 Закону України «Про судоустрій і статус суддів» та на виконання закріпленого Конституцією України обов’язку щодо здійснення судочинства, у 2018 році судовою палатою з розгляду справ, матеріалів кримінального судочинства та справ про адміністративні правопорушення виконаний значний обсяг роботи, спрямованої на забезпечення своєчасного та якісного вирішення справ кримінального судочинства та справ про адміністративні правопорушення, захисту прав, свобод та законних інтересів людини і громадянина на засадах верховенства права.       

Особливість 2018 року полягає в тому, що продовжувала впроваджуватися судова реформа, яка розпочалась після введення в дію нового Закону України «Про судоустрій та статус суддів» № 1402-VIII в редакції від 02 червня 2016 року, яка вплинула на всі види судочинства, у тому числі й на кримінальне судочинство.

Указом Президента України від 29 грудня 2017 року № 452/2017 «Про ліквідацію апеляційних судів та утворення апеляційних судів в апеляційних округах» було ліквідовано Апеляційний суд Сумської області та утворено Сумський апеляційний суд, що включає Сумську область, з місцезнаходженням у місті Сумах.

Рішенням Вищої ради правосуддя від 11 грудня 2018 року суддів Апеляційного суду Сумської області було переведено до Сумського апеляційного суду, а 14 грудня 2018 року в газеті «Голос України» за № 240 було опубліковано повідомлення голови новоутвореного суду про початок роботи Сумського апеляційного суду з 14 грудня 2018 року.

Організація роботи судової палати зі здійснення правосуддя ускладнювалась збільшенням навантаження на суддів в умовах  неповного укомплектування суддівського корпусу апеляційного суду.

Протягом   2018 року суддями судової палати, крім розгляду справ кримінального судочинства та справ про адміністративні правопорушення в апеляційному порядку, надавалась методична допомога місцевим судам області, проводились аналізи здійснення судочинства, а також судді проходили навчання в Національній школі суддів.

Обсяг роботи по здійсненню правосуддя. Надходження справ, їх розгляд, навантаження на суддів.

У 2018 році зберігається тенденція збільшення надходжень судових справ та матеріалів. Так, у звітному періоді на розгляд до  судової палати з розгляду справ та матеріалів кримінального судочинства та справ про адміністративне правопорушення Апеляційного суду Сумської області (у період з 01 січня 2018 року по 14 грудня 2018 року)  та судової палати з розгляду кримінальних справ Сумського апеляційного суду (у період з 14 грудня 2018 року по 31 грудня 2018 року) надійшло 1247 матеріалів кримінального провадження, з них 4 справи за КПК України 1960 року, 591 справ про адміністративні правопорушення, 918 клопотань про визначення підсудності кримінальних проваджень, 3907 клопотань про надання дозволу на проведення негласних слідчих (розшукових) дій слідчим, прокурором та оперативним підрозділом та 1 справа про перегляд судових рішень за нововиявленими або виключними обставинами, а усього 6664 справ та матеріалів, з них 307 справ надійшло до Сумського апеляційного суду. Залишок нерозглянутих справ та проваджень за 2017 рік склав 349 справ та матеріалів.

Протягом звітного періоду розглянуто 6615 справ та матеріалів (94,3% від загальної кількості справ, які перебували на розгляді), в тому числі: 1207 матеріалів кримінальних проваджень (з який 4 кримінальних справи за КПК України 1960 року); 5 справ про перегляд судових рішень за нововиявленими або виключними обставинами; 918 клопотань про визначення підсудності кримінальних проваджень; 3907 клопотань про надання дозволу на проведення негласних слідчих (розшукових) дій слідчим, прокурором та оперативним підрозділом; 578 справ про адміністративні правопорушення. На кінець 2018 року залишилось не розглянуто 398 справ та матеріалів (5,7% від загальної кількості, що перебувало на розгляді), з яких 341 кримінальних проваджень та 57 справ про адміністративне правопорушення. Отже, переважну більшість справ та матеріалів, які перебували в провадженні судової палати розглянуто протягом звітного періоду.

У складі судової палати з розгляду справ та матеріалів кримінального судочинства та справ про адміністративне правопорушення Апеляційного суду Сумської області (в період з 01 січня 2018 року по 14 грудня 2018 року) та у складі судової палати з розгляду кримінальних справ Сумського апеляційного суду (у період з 14 грудня 2018 року по 31 грудня 2018) здійснювало правосуддя 5 суддів. Протягом 2018 року повноваження слідчих суддів виконували судді Литовченко Н.О., Матус В.В., Філонова Ю.О. та Рунов В.Ю. (в період з 01 січня 2018 рок по 08 червня 2018 року).

У свою чергу в 2017 році у складі судової палати з розгляду справ і матеріалів кримінального судочинства та справ про адміністративне правопорушення Апеляційного суду Сумської області правосуддя здійснювали судді Литовченко Н.О., Матус В.В., Філонова В.О., Рунов В.Ю., Олійник В.Б., до 24 січня 2017 року Ященко В.А., до 31 січня 2017 року Крамаренко В.І. та Моїсеєнко Т.М., до 23 лютого 2017 року Шунько Г.О, до 14 листопада 2017 року Макаровець А.М. 

У 2018 році середньомісячне надходження на одного суддю складає 20,8 матеріалів кримінального провадження, з яких: 8 апеляційних скарг на вироки суду; 5,1 апеляційних скарг на ували суду; 7,7 апеляційних скарг на ухвали слідчих судді,  а також 9,9 справ про адміністративні правопорушення та 15,3 клопотань про визначення підсудності кримінальних проваджень. Крім того, середньомісячне надходження на одного слідчого суддю складало  95,2 клопотань про надання дозволу на проведення негласних слідчих (розшукових) дій слідчим, прокурором та оперативним підрозділом.

За проведеним розрахунком, кожним фактично працюючий суддя судової палати у 2018 році щомісячно в середньому розглянуто 110,3 судових справ та матеріалів, а без урахування клопотань про надання дозволу на проведення негласних слідчих (розшукових) дій слідчим, прокурором та оперативним підрозділом – 45,1 судових справ та матеріалів, що на 13,2 справ більше ніж у 2017 році.

Для порівняння, у 2017 році показники середньомісячного навантаження на одного суддю судової палати з розгляду кримінальних справ становило відповідно 83,9 та 31,9 справ та проваджень.

Розгляд справ, кримінальних проваджень та клопотань у 2018 році в порівнянні з минулим роком, характеризується наступними даними:

Отже, збільшення навантаження відбулось в зв’язку з збільшенням находження клопотань про визначення підсудності кримінальних справ та кримінальних проваджень, клопотань про надання дозволу на проведення негласних слідчих (розшукових) дій слідчим, прокурором та оперативним підрозділом та апеляційних скарг на постанови суду про адміністративні правопорушення.   

Розгляд кримінальних прав, кримінальних проваджень та матеріалів кримінального судочинства за апеляційним скаргами  учасників судового розгляду.

У 2018 році в провадженні судової палати перебувало 1548 матеріалів кримінального провадження, у тому числі: 677 апеляційних скарг на вироки суду (з яких 5 – на вироки за КПК України 1960 року); 385 апеляційних скарг на ухвали суду; 486 апеляційних скарг на ухвали слідчих суддів.

Протягом звітного періоду було розглянуто 1207 матеріалів кримінального провадження, з яких 935 розглянуто по суті, 115 проваджень закрито у зв’язку з відмовою від апеляційної скарги, 81 апеляційних скарг повернуто скаржникам та відмовлено у відкритті провадження по 76 апеляційним скаргам.

За даними судової статистики, в апеляційному порядку були перевірені 382 вироки відносно 418 осіб, ухвалених місцевими судами Сумської області:

• 150 вироків щодо 165 осіб – залишено без змін;
• 98 вироків щодо 105 осіб – змінено;
• 134 вироки щодо 148 осіб - скасовані.

Підставами для  скасування вироків місцевих судів (за кількістю осіб) були такими:

• істотне порушення вимог кримінального процесуального закону (ст. 412 КПК України) – 98;
• неправильне застосування закону України про кримінальну відповідальність (ст. 413 КПК України) – 42;
• невідповідністю призначеного покарання тяжкості кримінального правопорушення та особі обвинуваченого (ст. 414 КПК України) - 1.

 Із 134 скасованих вироків місцевих судів, відносно:

 96 осіб – призначено новий судовий розгляд: у зв’язку із здійсненням судового провадження за відсутністю обвинуваченого – 1 особи; порушення правил підсудності – 1 особи; відсутністю в матеріалах провадження журналу судового засідання або технічного носія інформації, на якому зафіксовано судове провадження в суді першої інстанції – 8 осіб; судове рішення ухвалено чи підписано не тим складом суду, який здійснював судовий розгляд – 1 особи;

10 осіб – закрито кримінальне провадження: у зв’язку зі смертю обвинуваченого – 2 особи; не встановлені достатні докази для доведення винуватості особи в суді і вичерпанням можливості їх отримання – 1 особи; звільнення особи від кримінальної відповідальності – 5 осіб;

41 особи – ухвалено новий вирок: у зв’язку з необхідністю застосування закону про більш тяжке кримінальне правопорушення чи збільшення обсягу обвинувачення – 2 осіб; необхідністю застосування більш суворого покарання – 22 осіб; неправильним звільненням обвинуваченого від відбування покарання – 17 осіб.

Підставами для зміни вироків місцевих судів (за кількістю осіб) були наступними:

• з пом’якшенням призначеного покарання – 19;
• зменшення (збільшено) суми, що підлягають стягненню – 8.

Серед кримінальних проваджень, що знаходились на перегляді в апеляційному суді, найбільшу кількість становили справи щодо злочинів проти власності – щодо 192 осіб, у сфері обігу наркотичних, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів – щодо 69 осіб, проти життя та здоров’я особи – щодо 54 осіб; у сфері безпеки руху та експлуатації транспорту – щодо 44 осіб.

У звітному періоді найчастіше переглядались вироки ухвалені Ковпаківським районним судом м. Суми – 66 вироків, Конотопським міськрайонним судом Сумської області  - 55 вироків та Зарічним районним судом м. Суми – 48 вироків.

Найбільш високий показник скасованих та змінених вироків мають наступні  місцеві суди:

• Краснопільський районний суд Сумської області – оскаржено 1 вирок, який за наслідками апеляційного перегляду було змінено (100%);
• Роменський міськрайонний суд Сумської області – із 25 оскаржених вироків 6 змінено, а 15 скасовано, що становить 84%;
• Середино-Будський районний суд Сумської області – із 6 оскаржених вироків 3 змінено та 2 скасовано, що становить 83%;
• Ямпільський районний суд Сумської області – із 10 оскаржуваних вироків 3 змінено та 4 скасовано, що становить 70%;
• Ковпаківський районний суд м. Суми – із 66 оскаржуваних вироків 20 змінено та 26 скасовано, що становить 69,7%
• Зарічний районний суд м. Суми – із 48 оскаржуваних вироків 11 змінено та 20 скасовано, що становить 64,6%.

Натомість найменший показних змінених та скасованих має Охтирський міськрайонний суд Сумської області, а саме із 23 оскаржуваних вироки 3 змінено та 4 скасовано, що становить 30% від загальної кількості вироків, які переглядались.

Упродовж звітного періоду колегія суддів переглянула вироки місцевих судів щодо 11 неповнолітніх осіб, з яких вироки щодо 4 осіб залишено без змін, щодо 2 осіб змінено (1 особі пом’якшено покарання), щодо 5 осіб вироки  скасовані (з призначенням нового судового розгляду щодо 4 осіб та з ухваленням нового вироку щодо 1 особи).

Колегією суддів у 2018 році було переглянуто 19 виправдувальних вироків щодо 23 осіб, з яких 6 вироків залишено без змін, а 13 вироків щодо 17 осіб скасовано, в зв’язку з істотним порушенням вимог кримінального процесуального закону, що становить 68,4% від загальної кількості переглянутих апеляційним судом виправдувальних вироків.

 Також, у 2018 році апеляційним судом було переглянуто:

- 9 кримінальних проваджень щодо застосування примусових заходів медичного характеру, з яких 2 ухвали залишено без змін, 1 ухвалу змінено, 6 ухвал скасовано (із призначенням нового судового рішення 5 ухвал та 1 ухвала із постановленням нової ухвали);

- 13 ухвал про закриття кримінального провадження, з яких 4 ухвали залишено без змін, 1 ухвалу змінено та 8 ухвал скасовано (із призначенням нового судового розгляду 6 ухвал та 2 ухвал з постановленням нової ухвали);

- 30 ухвал про повернення обвинувального акта, клопотання про застосування примусових заходів медичного або виховного характеру, щодо 32 осіб, з них 4 ухвали залишено без змін та 26 ухвал щодо 28 осіб скасовано із призначенням нового судового розгляду;

- 9 ухвал про роз’яснення судового рішення, або відмови у його роз’ясненні, з яких 7 ухвал залишено без змін, а 2 ухвали скасовано з призначенням нового судового розгляду;

- 121 хвала щодо вирішень питань, пов’язаних з виконанням вироку, з них залишено без змін 86 ухвал, змінено 3 ухвали та 32 ухвали скасовані (13 ухвал із призначенням нового судового провадження, 2 ували із закриттям кримінального провадження та 17 із постановленням нової ухвали);

- 23 ухвали постановлені за наслідками кримінального провадження за нововиявленими або виключними обставинами, з яких 13 ухвал залишено без змін, а 10 скасованих із призначенням нового судового розгляду;

- 18 інших ухвал місцевих судів, з яких 6 ухвал залишено без змін, 1 ухвала змінена та  11 ухвал скасовано (10 ухвал з призначенням нового судового розгляду та 1 ухвала із постановленням нової ухвали).

Протягом звітного періоду в провадженні колегії суддів перебувало 486 апеляційних скарг на ухвали слідчих  суддів, 459 з них надійшли за 2018 рік. Відмовлено у відкритті 42 проваджень, 54 провадження закрито у зв’язку з відмовою від апеляційних скарг та 18 апеляційних скарг було повернуто. За результатами апеляційного перегляду 330 ухвал слідчих суддів -  235 ухвал залишено без змін, а 95 ухвал скасовані та постановлені нові ухвали.

Найбільшу кількість з переглянутих ухвал слідчих суддів ставлять: ухвали про арешт майна – 86; ухвали про застосування запобіжного заходу у вигляді тримання під вартою – 72; ухвали про застосування запобіжного заходу у вигляді домашнього арешту – 43.

Більшість з переглянутих протягом звітного періоду ухвали, постановлені слідчими суддями Зарічного районного суду м. Суми – 107 ухвал та Ковпаківського районного суду м. Суми -  101 ухвала. Не переглядались ухвали слідчих судді Великописарівського районного суду Сумської області та Сумського районного суду Сумської області. За наслідками апеляційного перегляду не скасовувались ухвали слідчим суддям Липоводолинського районного суду Сумської області та Середино-Будського районного суду Сумської області.

Слід зазначити, що із 444 розглянутих апеляційним судом кримінальних проваджень за апеляційними скаргами на ухвали слідчих суддів, з порушенням строків визначених ч. 2 ст. 422 КПК України, розглянуто 1 ухвалу слідчих суддів. Порушення встановлених строків розгляду було обумовлено неможливістю проведення автоматичного розподілу судової справи між суддями у день її надходження, а саме: справа була зареєстрована 26 березня 2018 року, проведено розподіл 28 березня 2018 року та до судового розгляду призначено на 30 березня 2018.

Крім того, у звітному періоді судовою палатою розглянуто 918 подань (клопотань) про направлення кримінального провадження з одного суду до іншого у межах юрисдикції Апеляційного суду Сумської області та Сумського апеляційного суду, з яких 753 – задоволено.

Судовою палатою у 2018 році, після скасування вироків та ухвал місцевих судів, було ухвалено 39 вироків щодо 41 особи, та 21 ухвала щодо 21 особи. Після скасування ухвал слідчих суддів було постановлено 95 нових ухвал щодо 95 осіб, а всього суддями кримінальної палати було винесено 155 нових судових рішень щодо 157 осіб.

Наслідки касаційного перегляду рішень судової палати з розгляду справ та матеріалів кримінального судочинства та справ про адміністративні правопорушення за 2018 рік.

Згідно наявної інформації, Верховним Судом у 2018 році переглянуто 23 ухвали суду та 3 вироки Апеляційного суду Сумської області, з них 11 ухвал та 3 вироки залишено без змін, 9 ухвал скасовано та 2 ухвали змінено. Для порівняння,  за 2017 рік ВССУ було переглянуто 29 рішень апеляційного суду, з яких 13 залишено без змін, 15 скасовано та 1 змінено.   

Крім того, у зв’язку з неможливість утворити склад суду для розгляду деяких кримінальних проваджень, апеляційним судом, в порядку ст. 34 КПК України направлялось до Верховного Суду 73 подання про направлення кримінального провадження до іншого суду апеляційної інстанції.

З метою недопущення в майбутньому порушень, як матеріального, так  повного дотримання вимог кримінального процесуального закону під час здійснення правосуддя, необхідно більш детально зупинитись на дослідженні висновків Верховного суду.

Так, Верховним Судом у 2018 році були скасовані 6 ухвал постановлені Апеляційним судом Сумської області з призначенням нового розгляд у суді апеляційної інстанції. Також, Верховним Судом  змінені 2 ухвали Апеляційного суду Сумської області.

З викладеного слідує, що переважною підставою скасування ухвал апеляційного суду стали порушення норм кримінального процесуального закону. При цьому, протягом звітного періоду не мало місця зміни чи скасування вироків, ухвалених судовою палатою.

Розгляд клопотань про надання дозволу на проведення негласних слідчих (розшукових) дій та вирішення питань, пов’язаних з виконанням вироків.

У 2018 року, в порядку статті 248 КПК України, слідчими суддями кримінальної палати було розглянуто 3907 клопотань про надання дозволу на проведення негласних слідчих (розшукових) дій слідчим, прокурором та оперативним підрозділом, з них 3486 клопотань задоволено, а у 421 –відмовлено.

Із 3907 клопотань про надання дозволу на проведення негласної слідчої дії, у звітному році суддею Литовченко Н.О. розглянуто 456 клопотань, Матусом В.В. – 1445 клопотань, Філоновою Ю.О. – 1569 клопотань та Руновим В.Ю. – 437 клопотань.

Крім того, на розгляді апеляційного суду перебувало 5 заяв про перегляд судових рішень за нововиявленими обставинами, з яких 1 заяву повернуто та 1 провадження закрито у зв’язку з відмовою від заяви. За результатами розгляду 2 заяви було задоволено із скасуванням ухвали та ухваленням нової ухвали та 1 заява залишена без задоволення.

Апеляційний перегляд постанов місцевих судів  справах про адміністративні правопорушення.

У відповідності до положень ст. 294 КУпАП, суддями судової палати з розгляду справ та матеріалів кримінального судочинства та справ про адміністративне правопорушення Апеляційного суду Сумської області та судової палати з розгляду кримінальних справ Сумського апеляційного суду, одноособово здійснювався перегляд в апеляційному порядку постанов суддів місцевих судів у справах про адміністративне правопорушення.

Упродовж 2018 року на розгляд суддів апеляційного суду надійшло 591 апеляційних скарг та постанови суддів у справах про адміністративне правопорушення, що на 94 справи більше ніж у 2017 році (497 апеляційних скарг). Залишок на початок звітного періоду становив 44 справи. Тобто на розгляді перебувало 635 справ, з них повернуто 176 апеляційних скарг, розглянуто по суті 402 справи, а станом на 01.01.2019 року залишок становить 57 справ.

 За результатами апеляційного перегляду,  постанови суддів у 247 справах залишені без змін (61,4%),  постанови у 128 справах скасовані (31,8%), в тому числі у 105 справах із закриттям провадження, а у 23 справах з прийняттям нового рішення, змінено 27 постанов (6,7%). Тобто, у звітний період скасовано та змінено 155 постанова суддів місцевих, що становить 38,6% від загальної кількості постанов переглянутих апеляційним судом. 

Найчастіше переглядались справи за такими видами адміністративних правопорушень:

1. про порушення в сфері безпеки правил дорожнього руху – 303 справи, із ним:

за ст. 130 КУпАП – 257 справ, 179 з яких залишено без змін, 68 справ скасовано: із закриттям провадження по справі - 57 постанов, у тому числі через відсутність складу адміністративного правопорушення 32 постанови; із прийняттям нової постанови по 11 справам, змінено - 10 постанов;

за ст. 124 КУпАП - 36 справ, з яких 20 постанов залишено без змін, 10 постанов скасовано та 6 постанов змінено.

    2. за порушення митних правил – 21 справа, з них: 

• за ст. 471 МК України – 8 справ;
• за ст. 482 МК України – 6 справ;
• за ст.ст. 472, 483 МК України по 3 справи;
• за ст. 484 МК України – 1 справа.

    3. про корупційні адміністративні правопорушення – 17 справ, з них: 

• за ст. 172-6 КУпАП (порушення вимог фінансового контролю) – 14 справ, з яких: 8 - залишено без змін; 6 - скасовано із закриттям провадження по справи 5 постанов, із прийняттям нової постанови – по 1 справі;
• за ст. 172-7 КУпАП (порушення вимог щодо запобігання та врегулювання конфлікту інтересів) – 3 справи, з яких 1 постанова залишена без змін, а 2 скасовані із закриттям провадження по справі, через відсутність події та складу адміністративного правопорушення.

Крім того, 59 апеляційних скарг прокурора на постанови суддів місцевих судів про адміністративні правопорушення пов’язані з корупцією були  повернуті, в зв’язку з тим, що норми КУпАП не передбачають права прокурора на оскарження справ даної категорії.

У відповідності до вимог ч. 4 ст. 294 КУпАП, апеляційний перегляд здійснюється суддею апеляційного суду протягом 20 днів з дня надходження справи до суду. У звітному  періоді 169 апеляційних скарг були розглянуті з недотримання  цих строків, що обумовлювалось викликом свідків, витребуванням додаткових доказів, наданням апелянтам часу для забезпечення правової допомоги, за їх клопотанням.